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21春学期（1709、1803、1809、1903、1909、2003、2009、2103）《证券市场基础》在线作业
试卷总分:100 得分:100
第1题,假设由两项资产构成投资组合，x1＝0.25，σ1＝0.20，x2＝0.75，σ2＝0.18，且σ12＝0.01，该组合的方差为()
A、0.0245
B、0.045
C、0.0324
D、0
正确答案:
第2题,如果某投资人以每股10元卖空1000股，初始保证金为60%，那么那么当股票价格至()元时，他将收到补充保证金的通知？
A、5.71
B、12.31
C、15
D、100
正确答案:
第3题,如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。如果初始保证金为60%，那么如果维持保证金为30%，那么当股票价格跌至多少()元时，他将收到补充保证金的通知？
A、10
B、6.32
C、5.71
D、0
正确答案:
第4题,上海证券交易所成立于()成立
A、1990年11月26日
B、1990年12月1日
C、1998年3月
D、2008年12月
正确答案:
答案来源：（www.）,项目A收益率为0.05，标准差为0.07；项目B收益率为0.07，标准差为0.12，则按照变异系数来看，应选择项目()
A、A
B、B
C、A、B均可
D、A、B均不可
正确答案:
第6题,某做市商对股票a的当前报价为11.34/56元，如果你购买股票，你的购买价格()
A、11.34
B、11.56
C、12
D、11.45
正确答案:
第7题,投资收益可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济运行良好的环境中，该项投资在下一年的收益率可能达到20％，而经济处于衰退时，投资收益将可能是－20％。如果经济仍然像现在一样运行，该收益率是10％，达到这三种情况的概率依次为：15%，15%，70%，则预期收益率为()
A、20%
B、8%
C、10%
D、7%
正确答案:
第8题,假定投资于某股票，初始价格10元，持有期1年，现金红利为0.4元，预期股票价格可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济繁荣的环境中14元，正常运行时为11元，衰退时为8元，达到这三种情况的概率依次为：25%，50%，25%，则期望收益和方差分别为()
A、14%,0.045
B、11%,0.045
C、14%,0.1
D、11%,0.1
正确答案:
第9题,假定你在去年的今天以每股25元的价格购买了100股浦发银行股票。过去一年中你得到20元的红利（＝0.2元/股×100股），年底时股票价格为每股30元，那么，持有期收益率是()
A、20.8%
B、0
C、0.8%
D、20%
正确答案:
答案来源：（www.）,假定市场资产组合的风险溢价的期望值为8%，标准差为22%，如果一资产组合由25%的通用汽车股票（ β=1.10）和75%的福特公司股票（ β=1.25）组成，那么这一资产组合的风险溢价是()
A、8%
B、9.7%
C、8.8%
D、12%
正确答案:
第11题,计算当前市盈率要考虑的因素有()
A、非经常性损益
B、周期性的影响
C、会计政策的不同
D、可能存在的稀释效应
正确答案:,B,C,D
答案来源：（www.）,下列说法正确的有()
A、偿还期越小，债券的价格越高
B、息票率越高，债券的价格越高
C、市场利率越高，债券的价格越低
D、债券的面值越大，债券的价格越高
正确答案:,C,D
第13题,发行监管制度分为()
A、会员制
B、注册制
C、核准制
D、审查制
正确答案:,C
第14题,证券市场中的市场主体主要包括()
A、融资主体
B、中介主体
C、投资主体
D、监管主体
正确答案:,B,C,D
答案来源：（www.）,下面属于证券监管的理论的有()
A、市场失灵理论
B、货币危机理论
C、金融脆弱性理论
D、监管成本与收益分析
正确答案:,C,D
第16题,技术分析建立在三大假设之上，它们是()
A、市场行为包含一切信息
B、价格稳定
C、价格沿趋势波动，并保持趋势
D、历史会重演
正确答案:,C,D
第17题,监管的组织体系包含有()
A、市场外部监管
B、市场行业自律和和交易所监管
C、市场参与主体的内部控制
D、价格监管
正确答案:,B,C
第18题,证券市场中除证券公司外，属于其他中介的有()
A、注册会计师事务所
B、律师
C、投资银行
D、投资咨询机构
正确答案:,B,D
第19题,下面属于资本市场债券的有()
A、短期国债
B、中长期国债
C、回购协议
D、抵押债券
正确答案:,D
答案来源：（www.）,证券市场的基本功能是()
A、优化了融资结构
B、拓展了融资渠道
C、促进了资源合理配置
D、为产权交易提供了定价机制
正确答案:,B,C,D
第21题,持有期收益率是指债券的每年利息收入与其当前市场价格的比率。
A、错误
B、正确
正确答案:
第22题,经纪业务包括企业上市策划、证券营销、购并业务等。
A、错误
B、正确
正确答案:
第23题,当市场利率大于息票率时，债券的偿还期越长，债券的价格越高。
A、错误
B、正确
正确答案:
第24题,对于折价发行的债券，该债券的价格将随时间的推移不断上涨，最后在到期日时收敛于面值。
A、错误
B、正确
正确答案:
答案来源：（www.）,经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、为投资者提供买卖决策建议等服务，并收取交易佣金的业务方式。
A、错误
B、正确
正确答案:
第26题,持有期收益率描述的是现在买进，持有到一个较长时间，然后以某个价格卖出债券，在整个持有期，该债券所提供的平均回报率。它是使投资者在持有债券期间获得的各个现金流的净现值等于0的贴现率。
A、错误
B、正确
正确答案:
第27题,证券投资的一个基本指导理念即是风险与收益的最优匹配。
A、错误
B、正确
正确答案:
第28题,方差或标准差越大，随机变量与数学期望的偏离越大，风险就越大。
A、错误
B、正确
正确答案:
第29题,交易监管制度是对已发行证券能否上市交易进行审查与核准（上市标准），对已上市证券的交易进行监管。
A、错误
B、正确
正确答案:
答案来源：（www.）,信息披露制度是指证券发行后的信息披露。这里的信息既包括会计信息，又包括非会计信息。
A、错误
B、正确
正确答案:
第31题,债券投资者的必要回报率由实际无风险收益率、预期通货膨胀率和债券的风险溢价三个部分构成。
A、错误
B、正确
正确答案:
第32题,持有期收益率是当期收益占初始投资的百分比。
A、错误
B、正确
正确答案:
第33题,证券投资基金按投资标的分为成长型、收入型和平衡型基金。
A、错误
B、正确
正确答案:
第34题,证券交易所通常有两种组织形式，即公司制和会员制。
A、错误
B、正确
正确答案:
第35题,风险与收益的最优匹配，即是在一定风险下追求更高的收益；或是在一定收益下追求更低的风险。
A、错误
B、正确
正确答案:
第36题,如果某证券或证券组合的β＝1，其系统性风险与市场风险一致；β1，大于市场风险；β1，小于市场风险；β＝0，无系统性风险。
A、错误
B、正确
正确答案:
第37题,监管的组织体系是证券监管体系的全部。不同的监管体制下监管的组织体制不同，在同一种监管体制下的监管组织体系也会因各种原因而所差异。
A、错误
B、正确
正确答案:
第38题,不同的统计数据对经济周期变动的灵敏度有差异，但在反映周期变动的趋势上也是不一致的，因此经济周期变动不能成为基本分析中的内容。
A、错误
B、正确
正确答案:
第39题,资产组合的预期收益是资产组合中所有资产预期收益的加权平均，其中的权数为各资产投资占总投资的比率。
A、错误
B、正确
正确答案:
第40题,资产的相关度越高，资产组合的风险越大；或者说，选择相关度小的资产组合，可降低投资风险。
A、错误
B、正确
正确答案:
第41题,证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制。
A、错误
B、正确
正确答案:
第42题,对那些盈利为负的公司，既可以用市盈率也可以使用市净率来进行估价。
A、错误
B、正确
正确答案:
第43题,投机股与收益股正好相反，一方面其分红的波动性大，另一方面其市场价格在短期内也变化较大。这两方面的情况导致了投机股的风险很高。
A、错误
B、正确
正确答案:
第44题,股票发行制度有注册制、审核制、审批制，我国目前采取审核制。
A、错误
B、正确
正确答案:
第45题,技术分析是通过对一般经济情况以及各个公司的经营管理状况、行业动态等因素进行分析，来研究股票的价值及其长远的发展空间。
A、错误
B、正确
正确答案:
第46题,对债券价格而言，同等幅度的收益率变动，收益率下降给投资者带来的利润大于收益率上升给投资者带来的损失。
A、错误
B、正确
正确答案:
第47题,资产组合的方差是各资产方差的简单加权平均。
A、错误
B、正确
正确答案:
第48题,一般的，债券价格和市场利率呈现出线性关系。
A、错误
B、正确
正确答案:
第49题,证券市场中介主体包括证券公司、会计师、律师和证券咨询公司等，其主要任务是为投融资双方服务，满足其相关需求。
A、错误
B、正确
正确答案:
答案来源：（www.）,固定增长的红利贴现模型暗含了一个假定，即：k g
A、错误
B、正确
正确答案:
